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題目
【多選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（ ）。


A: 上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對外提供擔保，但已解除

B: 上市公司現(xiàn)任董事最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

C: 最近1年及1期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，但保留意見所涉及事項的重大影響已消除

D: 上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除

答案解析

本題考核上市公司非公開發(fā)行。上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：（1）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2）上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除；（3）上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除；（4）現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；（6）最近一年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；（7）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

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1、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（　）。 2、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（ ）。 3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（    ）。 4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有（）。 5、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于上市公司不得非公開發(fā)行股票的有（   ）。  6、【2017】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有（   ）。 7、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有（）。 8、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，不屬于重大事件的是（  ）。 9、某上市公司因重大重組，擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得非公開發(fā)行股票的有（    ）。 10、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當由證券交易所決定終止其股票上市交易的有（    ）。