資料講述融資融券業(yè)務(wù)客戶對證券公司進(jìn)行投訴,最終協(xié)調(diào)和解(具體資料描述暫時(shí)無法還原,問題與資料背景沒有太大關(guān)系)。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的條件是()。
A: 具有證券自營資格
B: 公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
C: 公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
D: 財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
本題考查融資融券業(yè)務(wù)。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件。因此,本題選項(xiàng)BD正確。
答案選 BD