2020年證券從業(yè)考試大綱有哪些變化？內(nèi)容變動大不大？

　　從歷年的考試情況來看，證券從業(yè)考試大綱內(nèi)容都會出現(xiàn)一定的變動，馬上就要到11月份的考試了，會計網(wǎng)為大家整理了有關(guān)證券從業(yè)考綱所變化的內(nèi)容，各位考生一定要注意好。

　　01、反洗錢的重要性大大增強

　　證券市場法律法規(guī)大綱中第二章“證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范”從2018年的四節(jié)增加到了六節(jié)，新增“證券公司反洗錢工作”以及“證券公司信息技術(shù)管理”兩節(jié)內(nèi)容。

　　原來被歸到該章第一節(jié)的“反洗錢工作”在2019年的大綱中自成一節(jié)。這也凸顯了協(xié)會對反洗錢工作的重視，在11月的考試中或成考試重點。

　　02、新增券商信息技術(shù)管理章節(jié)

　　在新修訂的考試大綱中，除了將“反洗錢”內(nèi)容獨立成章節(jié)外，新增加了“證券公司信息技術(shù)管理”章節(jié)，顯示出證券業(yè)對金融科技更勝以往的重視程度。

　　本節(jié)要求了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施等。對于一個正在蓬勃發(fā)展的事物來說，了解并實行健全的管理辦法是很重要的。

　　2018年12月19日，由證監(jiān)會發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》就是為了引導(dǎo)證券經(jīng)營機構(gòu)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系，改進業(yè)務(wù)運營模式，提升內(nèi)部管理水平，增強合規(guī)風(fēng)控能力等。是從監(jiān)管角度直接強調(diào)信息技術(shù)的重要性。

　　03、“全面風(fēng)險管理”內(nèi)容更具體

　　在同一章內(nèi)容中，關(guān)于“全面風(fēng)險管理”的內(nèi)容變得更為豐富，之前同一章節(jié)只要求掌握定義、相關(guān)內(nèi)容、責(zé)任主體、證券業(yè)協(xié)會就此實施的自律管理可采取的措施等五項內(nèi)容;而今，新修訂版本中，還要求“了解證券公司全面風(fēng)險管理文化的要求”和“了解首席風(fēng)控官及風(fēng)險管理部門的履職保障”兩項。

　　由于資本市場瞬息萬變，去年以來不斷有券商爆出風(fēng)險事件，因此風(fēng)險管理的重要性也日益顯著。

　　04、經(jīng)濟業(yè)務(wù)規(guī)范中新增“科創(chuàng)板”內(nèi)容

　　自去年11月份，國家領(lǐng)導(dǎo)人宣布新增科創(chuàng)板，資本市場的生態(tài)正在發(fā)生巨大變化。在本次修訂中，科創(chuàng)板內(nèi)容也成為新增的重點。

　　在法律法規(guī)部分第三章“證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范”中，“經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)”模塊有重點調(diào)整。即在經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范部分添加了科創(chuàng)板的內(nèi)容，要求掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當性管理要求。

　　了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機制改革措施;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護機制等。作為券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)新戰(zhàn)場，了解科創(chuàng)板新規(guī)成為證券從業(yè)人員的必然要求。

　　05、資管業(yè)務(wù)規(guī)范部分有補充修改

　　在目前“去通道”的趨勢下，券商正在積極推動資管轉(zhuǎn)型，提供以投研優(yōu)勢為基礎(chǔ)的主動管理券商，近年來發(fā)展不錯。

　　今年的考試大綱也順應(yīng)了這個發(fā)展趨勢，資管業(yè)務(wù)規(guī)范部分更改和補充了一些內(nèi)容。

　　今年的大綱中既添加了“了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項監(jiān)管要求”和“掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)”等知識點，又根據(jù)今年的形勢在去年大綱的基礎(chǔ)上做了修改。