期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件

　　一、取得“期貨投資分析”考試科目合格證書，并符合下列條件的人員，可通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格：

　?。ㄒ唬┮讶〉闷谪洀臉I(yè)資格；

　?。ǘ┰谄谪洏I(yè)務(wù)崗位工作滿二年；

　?。ㄈ┳罱晡词苓^(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；

　?。ㄋ模┪幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　二、申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，申請(qǐng)人應(yīng)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

　　（一）資格申請(qǐng)表。申請(qǐng)表可由協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目下載；

　?。ǘ┥暾?qǐng)人身份證復(fù)印件；

　　（三）申請(qǐng)人所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開具的證明，內(nèi)容包括期貨行業(yè)工作履歷、最近三年未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的說(shuō)明等。

　?。ㄋ模┥暾?qǐng)人學(xué)歷證書復(fù)印件或相關(guān)證明文件；

　?。ㄎ澹﹨f(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　三、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依照期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（修訂）第二章第六條為申請(qǐng)人申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。

　　四、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的日常管理，適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（試行）》。

　　從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　溫馨提示：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

期貨從業(yè)資格申請(qǐng)流程

　　根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨從業(yè)資格認(rèn)定及注銷的工作流程》，期貨從業(yè)資格申請(qǐng)流程圖如下所示：

　　申請(qǐng)具體步驟：

　　1、申請(qǐng)人登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站，下載從業(yè)資格申請(qǐng)表，打印填寫后連同《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（修訂）》第五條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)。

　　2、機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)資格申請(qǐng)表和其他申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)，并在網(wǎng)上提交申請(qǐng)，生成申請(qǐng)總表提交協(xié)會(huì)。機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料保管備查。

　　3、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的從業(yè)資格申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

　　4、協(xié)會(huì)在審核中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人不符合《辦法》第七條、第十條、第十二條規(guī)定的條件的，不予辦理從業(yè)注冊(cè)，同時(shí)通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。

　　5、對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)注冊(cè)，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

期貨從業(yè)資格注銷

　　期貨從業(yè)資格注銷流程圖如下所示：

　　根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》，期貨從業(yè)資格注銷主要存在以下情況：

　?。ㄒ唬臉I(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

　?。ǘC(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

　　（三）協(xié)會(huì)在檢查中發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不再符合從業(yè)資格取得條件的，注銷其從業(yè)資格。

　　注：以上流程圖均來(lái)源中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。