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天津商業(yè)大學(xué) 2021 年碩士研究生招生考試（初試）
自命題科目考試大綱
科目代碼：431 科目名稱：金融學(xué)綜合
一、考試要求
測(cè)試考生對(duì)于與金融學(xué)和公司理財(cái)相關(guān)的基本概念、基礎(chǔ)理論的掌握和運(yùn)用能力。
二、考試形式及時(shí)間
筆試，180 分鐘。
三、考試內(nèi)容
第一部分 金融學(xué)
第一章 導(dǎo)論
1.1 金融學(xué)的研究對(duì)象
1.2 金融學(xué)的演變與發(fā)展
第二章 貨幣與貨幣制度
2.1 貨幣的起源
2.2 貨幣的本質(zhì)與職能
2.3 貨幣流通
2.4 貨幣制度
第三章 信用與信用工具
3.1 信用
3.2 信用工具
第四章 利息與利率
4.1 利息的本質(zhì)與利率
4.2 利率的主要理論
4.3 利率的作用與影響利率的主要因素
第五章 貨幣的時(shí)間價(jià)值
5.1 貨幣的時(shí)間價(jià)值
5.2 終值和現(xiàn)值
第六章 證券估值
6.1 證券價(jià)值評(píng)估的基本原理
6.2 債券價(jià)值評(píng)估
6.3 股票價(jià)值評(píng)估
第七章 金融市場(chǎng)及其構(gòu)成
7.1 金融市場(chǎng)極其種類
7.2 金融市場(chǎng)工具
7.3 金融市場(chǎng)的構(gòu)成
第八章 金融運(yùn)營(yíng)組織：商業(yè)銀行
8.1 商業(yè)銀行概述
8.2 商業(yè)銀行的資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)
8.3 商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)
8.4 現(xiàn)代商業(yè)銀行的管理
第九章 金融運(yùn)營(yíng)組織：非商業(yè)銀行金融機(jī)構(gòu)
9.1 政策性金融機(jī)構(gòu)
9.2 保險(xiǎn)公司
9.3 租賃與信托投資公司
9.4 其它金融機(jī)構(gòu)
第十章 貨幣創(chuàng)造機(jī)制
10.1 存款貨幣創(chuàng)造機(jī)制
10.2 中央銀行體制下的貨幣創(chuàng)造過(guò)程
第十一章 貨幣政策
11.1 貨幣政策目標(biāo)
11.2 貨幣政策工具
11.3 貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制與中介指標(biāo)
11.4 貨幣政策效果
第十二章 貨幣供求及均衡
12.1 貨幣供求
12.2 貨幣均衡與失衡
12.3 通貨膨脹與緊縮
第十三章 金融監(jiān)管
13.1 金融監(jiān)管的內(nèi)容和方法
13.2 金融監(jiān)管體制
13.3 我國(guó)的金融監(jiān)管組織
13.4 金融監(jiān)管的國(guó)際協(xié)調(diào)
第二部分 公司理財(cái)
第一章 公司理財(cái)導(dǎo)論
1.1 什么是公司理財(cái)
1.2 公司制企業(yè)
1.3 現(xiàn)金流的重要性
1.4 財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)
1.5 代理問(wèn)題和公司的控制
1.6 管制
第二章 會(huì)計(jì)報(bào)表與現(xiàn)金流量
2.1 資產(chǎn)負(fù)債表
2.2 利潤(rùn)表
2.3 稅
2.4 凈營(yíng)運(yùn)資本
2.5 企業(yè)的現(xiàn)金流量
2.6 會(huì)計(jì)現(xiàn)金流量表
2.7 現(xiàn)金流量管理
第三章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析與長(zhǎng)期計(jì)劃
3.1 財(cái)務(wù)報(bào)表分析
3.2 比率分析
3.3 杜邦恒等式
3.4 財(cái)務(wù)模型
3.5 外部融資與增長(zhǎng)
3.6 關(guān)于財(cái)務(wù)計(jì)劃模型的注意事項(xiàng)
第四章 收益和風(fēng)險(xiǎn)：從市場(chǎng)歷史得到的經(jīng)驗(yàn)
4.1 收益
4.2 持有期收益
4.3 收益的統(tǒng)計(jì)量
4.4 股票的平均收益和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
4.5 風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)量
4.6 更多關(guān)于平均收益的內(nèi)容
4.7 美國(guó)股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)：歷史和國(guó)際的視角
4.8 2008： 金融危機(jī)的一年
第五章 收益和風(fēng)險(xiǎn)：資本資產(chǎn)定價(jià)模型
5.1 單個(gè)證券
5.2 期望收益、方差和協(xié)方差
5.3 投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)
5.4 兩種資產(chǎn)組合的有效集
5.5 多種資產(chǎn)組合的有效集
5.6 多元化
5.7 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸
5.8 市場(chǎng)均衡
5.9 風(fēng)險(xiǎn)與期望收益之間的關(guān)系（資本資產(chǎn)定價(jià)模型）
第六章 看待風(fēng)險(xiǎn)與收益的另一種觀點(diǎn)：套利定價(jià)理論
6.1 簡(jiǎn)介
6.2 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和貝塔系數(shù)
6.3 投資組合與因素模型
6.4 貝塔系數(shù)、套利與期望收益
6.5 資本資產(chǎn)定價(jià)模型和套利定價(jià)模型
6.6 資產(chǎn)定價(jià)的實(shí)證方法
第七章 風(fēng)險(xiǎn)、資本成本和估值
7.1 權(quán)益資本成本
7.2 用資本資產(chǎn)定價(jià)模型估計(jì)權(quán)益資本成本
7.3 估計(jì)貝塔
7.4 貝塔的影響因素
7.5 股利折現(xiàn)模型法
7.6 部門和項(xiàng)目的資本成本
7.7 固定收益證券的成本
7.8 加權(quán)平均資本成本
7.9 運(yùn)用 RWACC 進(jìn)行估值
7.10 伊士曼公司的資本成本估計(jì)
7.11 融資成本和加權(quán)平均資本成本
第八章 有效資本市場(chǎng)和行為挑戰(zhàn)
8.1 融資決策能創(chuàng)造價(jià)值嗎
8.2 有效資本市場(chǎng)的描述
8.3 有效市場(chǎng)的類型
8.4 證據(jù)
8.5 行為理論對(duì)市場(chǎng)有效性的挑戰(zhàn)
8.6 經(jīng)驗(yàn)證據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的挑戰(zhàn)
8.7 關(guān)于二者差異的評(píng)論
8.8 對(duì)公司理財(cái)?shù)囊饬x
第九章 資本結(jié)構(gòu)：基本概念
9.1 資本結(jié)構(gòu)問(wèn)題和餡餅理論
9.2 企業(yè)價(jià)值的最大化與股東財(cái)富價(jià)值的最大化
9.3 財(cái)務(wù)杠桿和企業(yè)價(jià)值：一個(gè)例子
9.4 莫迪利亞尼和米勒：命題Ⅱ（無(wú)稅）
9.5 稅
第十章 資本結(jié)構(gòu)：債務(wù)運(yùn)用的限制
10.1 財(cái)務(wù)困境成本
10.2 財(cái)務(wù)困境成本的種類
10.3 能夠降低債務(wù)成本嗎
10.4 稅收和財(cái)務(wù)困境成本的綜合影響
10.5 信號(hào)
10.6 偷懶、在職消費(fèi)與有害投資：一個(gè)關(guān)于權(quán)益代理成本的注釋
10.7 優(yōu)序融資理論
10.8 個(gè)人所得稅
10.9 公司如何確定資本結(jié)構(gòu)
第十一章 杠桿企業(yè)的估值與資本預(yù)算
11.1 調(diào)整凈現(xiàn)值法
11.2 權(quán)益現(xiàn)金流量法
11.3 加權(quán)平均資本成本法
11.4 APV 法、FTE 法和 WACC 法的比較
11.5 折現(xiàn)率需要估算的估值方法
11.6 APV 法舉例
11.7 貝塔系數(shù)與財(cái)務(wù)杠桿
第十二章 股利政策和其他支付政策
12.1 股利的不同種類
12.2 發(fā)放現(xiàn)金股利的標(biāo)準(zhǔn)程序
12.3 基準(zhǔn)案例：股利無(wú)關(guān)論的解釋
12.4 股票回購(gòu)
12.5 個(gè)人所得稅、股利與股票回購(gòu)
12.6 偏好高股利政策的現(xiàn)實(shí)因素
12.7 客戶效應(yīng)：現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決？
12.8 我們所了解的和不了解的股利政策
12.9 融會(huì)貫通
12.10 股票股利與股票拆細(xì)
四、考試題型及比例
滿分 150 分，其中金融學(xué)部分分值為 90 分，公司理財(cái)部分分值為 60 分。題型分為
名詞解釋、簡(jiǎn)答題和論述題三種類型，分別占：20 分、90 分和 40 分。
五、參考書目
1.王常柏主編．《金融學(xué)概論》（第 2 版）．中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2016 年 04 月
2.[美]斯蒂芬 A．羅斯（Stephen A. Ross）等著．《公司理財(cái)》（原書第 11 版）．機(jī)
械工業(yè)出版社， 2017 年 07 月

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