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條例D是什么

2022-03-15 4:03
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　　條例D（regulation D）是由美國證券交易委員會（SEC）制定，并于1982年開始實(shí)施的關(guān)于私募證券發(fā)售的規(guī)則，又稱為“避風(fēng)港”。對私募發(fā)售過程中的各種行為及資格做了詳細(xì)規(guī)定，如不能有一般性勸誘行為或廣告；發(fā)行人應(yīng)以合理的注意確保證券的購買者不是“承銷商”；發(fā)行人在首次出售證券之15日內(nèi)，應(yīng)向證管會申報(bào)Form D發(fā)行通知等等。照此規(guī)定發(fā)行的證券可免于按1933證券法進(jìn)行登記。

　　條例D包括三種豁免注冊的安全港（safe harbor）-Rules 504、505及506，Rules 504及505的法源來自1933年證券法第3（b）條，即所謂的小額發(fā)行。該豁免條款授權(quán)證交會就美元五百萬元以下的發(fā)行額，訂定免登記注冊的規(guī)則。Rule 506則專指私募安全港規(guī)定。

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