1、建立互通互聯(lián)的交易、結(jié)算及上市規(guī)定,減少系統(tǒng)風(fēng)險和投資風(fēng)險。交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則。
2、積極增強兩地跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作,打擊非法洗錢活動。兩地證券監(jiān)管機構(gòu)將各自所有必要措施,以確保雙方為保障投資者利益之目的,建立有效機制,及時應(yīng)對各自或雙方市場出現(xiàn)的違法行為。
3、設(shè)立對口聯(lián)絡(luò)機制,協(xié)商解決資金外流引起的問題。兩地交易所及登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照穩(wěn)要有序、風(fēng)險可控的原則,積極推進開展滬港通的各項營運和其他工作,在完成相關(guān)的交易結(jié)算規(guī)則和系統(tǒng)、獲得所有相關(guān)的監(jiān)管批準、市場參與者充分調(diào)整其業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)、所有必需的投資者教育工作準備就緒后,正式啟動港股直通車。
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