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基金評級機構(gòu)的必備條件

2021-11-12 15:00
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　　根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，基金評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，并在加入后的十五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送書面材料進(jìn)行備案。材料應(yīng)當(dāng)包括基金評級機構(gòu)基本情況，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，從事基金評級業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、身份證件及基金從業(yè)資格證明復(fù)印件，完整的基金評級理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法的說明，內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，誠信承諾書，以及中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　基金評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，有足夠熟悉基金及其評價業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，有完善、系統(tǒng)的評價標(biāo)準(zhǔn)、方法以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)規(guī)范。基金評級機構(gòu)聘請的基金評級人員應(yīng)具備基金從業(yè)資格。

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